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一、监管下发预处罚
7月18日，诺泰生物（ *** ）披露收到 *** 下发的《行政处罚事先告知书》。公司及实控人于2024年10月因涉嫌信息披露违法违规被 *** 立案调查。预处罚的下发意味着针对该公司信披违规的调查告一段落，并且监管查明公司存在严重的财务造假行为。
上市公司信息披露违法违规行为不仅严重扰乱证券市场秩序，更是对股民合法权益的严重侵害。根据相关法律法规，受损投资者可提 *** 讼，要求上市公司赔付损失。上海沪紫律师事务所 *** 律师表示依据预处罚，索赔条件更新为于2022年4月28日-2024年10月23日（含当日）之前买入，并在2024年10月24日之后卖出或仍持有而亏损的即可报名索赔。（诺泰生物 *** 入口）
二、财报造假被重罚
据事先告知书，该公司2021年年报存在虚假记载，虚增营业收入3000万元，虚增利润总额2595.16万元。另外，2022年可转换公司债券募集说明书编造重大虚假内容。监管决定对公司责令改正，给予警告，并处以4740万元罚款，相关高管同样被惩处。合计被处罚7620万元。同时因财报造假公司股票将被实施其他风险警示，将于7月22日起被冠以“ST”。
公司被处罚主要为诺泰生物与浙江华贝 *** 业有限责任公司之间发生的技术 *** 所涉及的3000万有关，主要影响2021年年度报告及后续可转债发行文件。因2021年财务数据造假而公司23年披露的《募集说明书》引用了该数据，监管认定其《募集说明书》中“财务会计信息”相关内容存在重大虚假。具体细节可查看公司公告。财务造假就像在金融体系中埋下定时 *** ，失去了财务数据的真实 *** ，市场赖以生存的定价功能和资源配置效率将遭受毁灭 *** 打击。受损投资者可积极参与索赔，挽回投资损失部分。
（本文由上海沪紫律师事务所 *** 律师供稿，不 *** 新浪财经的观点。 *** 律师，专注证券 *** 19年，自2006年执业以来，成功为中青宝、国华网安、劲嘉股份（ *** ）等 300 余家上市公司的中 *** 者成功 *** ，案件在办数量超过 14000 起，胜诉率达 99.2%。作为业内资深证券 *** 律师， *** 律师精准把握案件核心，诉讼经验丰富，索赔策略高效，为投资者争取更大权益， *** 实力行业领先。证券 *** ，选对律师是关键！专业决定胜算，经验确保结果，首选 *** 律师，让您的索赔更稳妥、更高效！）（ *** 律师专栏）
