廉洁从业内控制度不完善 国联民生证券被责令整改 作为国联证券与民生证券合并后收到的首份罚单，国联民生证券（601456.SH）的合规管理再度敲响警钟。 日前，江苏证监局官网披露，国联民生证券因重大事项未报告，以及廉洁从业内部控制制度不完善，部分费用... 牵着乌龟去散步 2025-06-28 6 #内控 #国联 #廉洁 #责令 #整改
误导性营销宣传、承诺投资收益等 金证投顾被责令改正并暂停新增客户 6月17日，湖南证监局披露了一则《关于对湖南金证投资咨询顾问有限公司采取责令改正并责令暂停新增客户监管措施的决定》的公告。 经查，湖南金证投资咨询顾问有限公司（以下简称金证投顾公司）存在以下... 牵着乌龟去散步 2025-06-17 5 #误导性 #责令 #改正 #暂停 #收益
得润电子信披违规“风波”再起：先被责令改正，又遭立案调查 根据申万行业分类(2021 ，得润电子（维权）(股票代码：002055 属于电子-消费电子-消费电子零部件及组装。 得润电子作为国内连接器的龙头制造商,在国内消费电子连接器市场保持领先企业地位... 牵着乌龟去散步 2025-04-24 11 #责令 #立案 #再起 #改正 #风波
直播不合规、误导性宣传等 顶点财经被责令改正并暂停新增客户3个月 近日，浙江证监局发布相关公告，对杭州顶点财经网络传媒有限公司存在的多项违规事项进行通报与查处。经调查核实，该公司在经营过程中暴露出一系列严重问题。 经查，顶点财经存在以下违规事项：一是部分营... 牵着乌龟去散步 2025-02-17 13 #误导性 #合规 #责令 #顶点 #改正
